Secţiuni » Selected
Selected Top Legal
CorporatePlatinum members
PLATINUM+ PLATINUM Signature     

PLATINUM ACADEMIC
GOLD                       

VIDEO STANDARD
BASIC





Regulamentul privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților
15.08.2018 | Vlad BERCU

JURIDICE - In Law We Trust
 Vlad Bercu

Vlad Bercu

În Monitorul Oficial al României, partea I, nr. 708 din data de 14 august 2018, a fost publicat Regulamentul nr. 10/4/2018 privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare

În domeniul de aplicare, regulamentul vizează societățile de servicii de investiții financiare (S.S.I.F), societățile de administrare a investițiilor în conformitate cu prevederile art. 7 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, administratorii de fonduri de investiții alternative în conformitate cu prevederile art. 6 alin. (3) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative.

Pentru cei cărora li se aplică, regulamentul stabilește dispoziții referitoare la:
– protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor clienților;
– depozitarea instrumentelor financiare ale clienților;
– depozitarea fondurilor clienților;
– utilizarea instrumentelor financiare ale clienților;
– utilizarea necorespunzătoare a contractelor de garanție cu transfer de proprietate;
– mecanismele de guvernanță pentru protejarea activelor clienților;
– rapoartele auditorilor externi;

În cadrul cerințelor de gevernanță a produsului, regulamentul prevede obligațiile în materie de guvernanță a produsului pe care le are S.S.I.F. care produce instrumente financiare, obligațiile în materie de guvernanță a produsului pe care le au S.S.I.F. distribuitoare.

Intrarea în vigoare: 24 august 2018

Vlad Bercu
Collaborator SĂVESCU & ASOCIAȚII

Aflaţi mai mult despre , , ,

Puteţi publica şi dumneavoastră pe JURIDICE.ro. Publicăm chiar şi opinii cu care nu suntem de acord. Vă rugăm să vă familiarizaţi cu obiectivele şi valorile Societătii de Stiinţe Juridice, despre care puteti ciţi aici.
JURIDICE.ro este o platformă de exprimare. Publicarea nu semnifică asumarea de către noi a mesajului.

Pentru a publica vă rugăm să citiţi Condiţiile de publicare, Politica privind protecţia datelor cu caracter personal şi să ne scrieţi la adresa redactie@juridice.ro!







JURIDICE utilizează şi recomandă SmartBill

JURIDICE gratuit pentru studenţi

Securitatea electronică este importantă pentru avocaţi [Mesaj de conştientizare susţinut de FORTINET]

JURIDICE recomandă e-Consultanta, consultantul tău personal în finanţare


Lasă un răspuns

Acest sit folosește Akismet pentru a reduce spamul. Află cum sunt procesate datele comentariilor tale.

Important: Descurajăm publicarea de comentarii defăimatoare. Vor fi validate doar comentariile care respectă Politica JURIDICE.ro şi Condiţiile de publicare.