Secţiuni » Arii de practică » Business » Drept comercial
Drept comercial
ConferinţeCărţiProfesionişti

Noi dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții
26.06.2019 | JURIDICE.ro

Secţiuni: Drept comercial, Lege 9, Monitorul Oficial al României, Piața de capital
JURIDICE - In Law We Trust

În Monitorul Oficial al României, partea I, nr. 496 din data de 19 iunie 2019, a fost publicate Regulamentul nr. 5/2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, precum și Anexele 1-26 la Regulament.

Regulamentul stabilește reguli și proceduri aplicabile: societăților de servicii de investiții financiare (SSIF);  persoanelor fizice și juridice prevăzute la art. 7 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare; firmelor de investiții din alte state membre care prestează servicii și activități de investiții pe teritoriul României; societăților din țări terțe care furnizează servicii de investiții sau desfășoară activități de investiții în România prin înființarea unei sucursale.

În ceea ce privește SSIF-urile, Regulamentul prevede procedura de acordare, suspendare și retragere a autorizației. SSIF-urile sunt firme de investiții, care se constituiesc sub forma de S.A., acestea sunt specializate în intermedierea tranzacțiilor pe piața de capital care constau în cumpărarea și vânzarea de instrumente financiare acțiuni, obligațiuni, contracte futures, options etc. (pentru mai multe detaliiprivind SSIF-urile a se vedea cap. III din Legea nr. 126/2018).

Autorizația de funcționare este eliberată de Autoritatea de Supraveghere Financiară. Autoritatea conform Regulamentului emis de această este competentă în ceea ce privește aplicarea acestuia.

În activitatea ASF-ului urmează a se lua în calcul orientări cu privire la anumite aspecte în ce privește MiFID (Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare).

Regulamentul definește persoanele preăvzute la art. 7 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, drept consultanții de investiții care sunt persoane fizice sau juridice autorizate de A.S.F. să furnizeze servicii de consultanță în investiții pentru valori mobiliare și unități de fond ale unor organisme de plasament colectiv și să preia și să transmită ordine pentru valori mobiliare și unități de fond ale unor organisme de plasament colectiv. Regulamentul stabilește cerințe de autorizare atât pentru persoanele fizic cât și cele juridice.

Cu privire la firmele străine care-și desfășoară activitatea în România, agenți delegați stabiliți în România urmează să se înscrie înscrie în Registrul A.S.F. în baza notificării primite de A.S.F. de la autoritatea competentă din statul membru de origine a respectivei firme de investiții/instituții de credit.

Anexele 1-26 conțin modele care urmează a fi respectate de subiectele vizate pentru obținerea autorizațiilor de funcționare din partea ASF:

Intrarea în vigoare: 19 iunie 2019.

Cuvinte cheie: , , , , ,
Vă invităm să publicaţi şi dvs., chiar şi opinii cu care nu suntem de acord. JURIDICE.ro este o platformă de exprimare. Publicarea nu semnifică asumarea de către noi a mesajului. Totuşi, vă rugăm să vă familiarizaţi cu obiectivele şi valorile Societătii de Stiinţe Juridice, despre care puteti ciţi aici. Pentru a publica vă rugăm să citiţi Condiţiile de publicare, Politica privind protecţia datelor cu caracter personal şi să ne scrieţi la adresa de e-mail redactie@juridice.ro!

JURIDICE.ro foloseşte şi recomandă My Justice

JURIDICE CORPORATE
JURIDICE MEMBERSHIP
Juristi
JURIDICE pentru studenti









Subscribe
Notify of

Acest site folosește Akismet pentru a reduce spamul. Află cum sunt procesate datele comentariilor tale.

0 Comments
Inline Feedbacks
View all comments
Important: Descurajăm publicarea de comentarii defăimatoare. Vor fi validate doar comentariile care respectă Politica JURIDICE.ro şi Condiţiile de publicare.

Secţiuni        Selected     Noutăţi     Interviuri        Arii de practică        Articole     Jurisprudenţă     Legislaţie        Cariere     Evenimente     Profesionişti