Profilul ofițerului de conformitate trebuie să se adapteze noilor nevoi legislative
9 octombrie 2019 | Elena HACH
Elena Hach
Profilul ofițerului de conformitate trebuie să se adapteze noilor nevoi legislative date de modificările intervenite în domeniul definirii conținutului tranzacției suspecte.
Acesta este pus să facă practic probatio diabolica, fiind nevoit să raporteze tranzacția suspectă doar în anumite cazuri strict circumscrise de dorința legiuitorului. Cerințele pe care trebuie să le respecte presupun o necesară pregătire juridică, acesta fiind obligat să distingă între noțiunile de cunoaștere, suspiciune, sau motive rezonabile, toate acestea fiind necesar a fi înțelese în lumina limbajului juridic.
Noțiunile sunt graduale, nu sunt însă obligatoriu succesive, elementul alea fiind cel care conduce în apariția termenilor de apreciere a unei tranzacții ca fiind suspectă.
Cred că definirea conținutului tranzacției suspecte prin raportare la diferite elemente, ce par obligatorii, îngreunează mult munca ofițerului de conformitate și îi va solicita creșterea expertizei precum și o nouă viziune din partea entității raportoare care, poate, va fi nevoită să apeleze la entități specializate în detectarea tranzacțiilor suspecte, cu expertiză îndelungată în sectorul investigativ. Viitorul pare că va aparține acestora și nu doar unor simpli ofițeri de conformitate, desigur dacă se urmărește o prevenire eficientă a fenomenului spălării banilor sau al finanțării terorismului.
Proc. Elena Hach
Direcția Națională Anticorupție
* Opinie susținută în cadrul dezbaterii „Tranzacțiile suspecte. De la intuiție la pedepsire”, ediția 299, organizată de Societatea de Științe Juridice (SSJ)
