Cel de-al 11-lea pachet de sancțiuni împotriva Rusiei – scurtă descriere a conținutului și a mecanismului anticircumvenție

Mihai Ioachimescu-Voinea

Introducere

UE și-a petrecut ultimele luni negociind adoptarea celui de-al 11-lea pachet de sancțiuni. La 21 iunie 2023, ambasadorii din Consiliu au ajuns la un acord privind adoptarea pachetului. Normele de modificare au fost adoptate de UE la 23 iunie 2023 și privesc Regulamentul (UE) nr. 833/2014, Regulamentul (UE) nr. 269/2014 și Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 269/2014.

Extrateritorialitatea

În ceea ce privește extrateritorialitatea, cel de-al 11-lea pachet de sancțiuni împuternicește UE să pună în aplicare măsuri economice restrictive împotriva țărilor terțe care facilitează eludarea sancțiunilor prin reexportarea mărfurilor către Rusia. Acest lucru se realizează prin introducerea unei noi prevederi, articolul 12f din Regulamentul 833/2014, care va interzice comerțul cu mărfuri sensibile specifice cu acele țări terțe.

Noile modificări introduc Anexa XXXIII la Regulamentul 833/2014, care va conține o listă de bunuri și tehnologii considerate a prezenta un risc continuu și ridicat de a fi vândute, furnizate, transferate sau exportate din țări terțe către Rusia. În prezent, această listă este goală. În plus, anexa XXXIII va cuprinde țări terțe care au fost identificate de către Consiliu ca eșuând în mod persistent și sistematic să împiedice vânzarea, furnizarea, transferul sau exportul mărfurilor enumerate în Rusia.

Identificarea de către Consiliu a unei țări terțe se va baza pe o analiză tehnică cuprinzătoare efectuată de Comisie cu privire la problema eludării, pe o analiză a datelor comerciale sporite legate de mărfurile restricționate și pe refuzul țării terțe de a ajunge la un compromis politic. Odată ce o țară terță este identificată și introdusă în anexa XXXIII, companiilor din UE li se va interzice să vândă, să furnizeze, să transfere sau să exporte mărfurile enumerate către orice companie sau persoană fizică situată în respectiva țară terță.

Firewall

Al 11-lea pachet de sancțiuni urmează exemplul care a fost prezentat pentru prima dată în Nota de orientare a Comisiei cu privire la implementarea unui firewall în cazurile entităților UE care comercializează produse agricole și alimentare.

Regulile de modificare permit acum implementarea unui mecanism în cadrul oricărei companii care este afectată indirect de o înghețare a activelor. În conformitate cu noile prevederi, companiile pot demonstra înlăturarea controlului entităților sau persoanele sancționate și certifica faptul că resursele economice nu ajung într-un final la persoana sancționată. Ca atare, anumite fonduri sau resurse economice aparținând unor astfel de companii pot fi eliberate de către autoritățile competente.

Companii suplimentare supuse restricțiilor comerciale

Noul pachet de sancțiuni extinde semnificativ lista entităților desemnate. Regulile modificate cuprind acum un total de 87 de noi entități care oferă sprijin direct complexului militar și industrial al Rusiei. Restricții mai stricte la export vor fi impuse articolelor cu dublă utilizare și tehnologie avansată care privesc aceste entități desemnate.

În plus, pe lângă entitățile ruse și iraniene deja listate, entități înregistrate în China, Uzbekistan, Emiratele Arabe Unite, Siria și Armenia sunt acum vizate de aceste măsuri. Aceste companii se vor confrunta cu restricții suplimentare în temeiul articolelor 2(7), 2a(7) și 2b(1) din Regulamentul 833/2014, constând în necesitatea obținerii unei autorizații prealabile pentru orice export de bunuri și tehnologie și bunuri cu dublă utilizare. care ar putea contribui la progresul militar și tehnologic al Rusiei.

Lista entităților sancționate include acum două entități chineze, și anume „Tordan Industry Limited” și „Alpha Trading Investments Limited”, ambele cu sediul în Hong Kong, China. În plus, noile măsuri vizează „I Jet Global DMCC” și „Success Aviation Services FZC” din Emiratele Arabe Unite, „Alfa Beta Creative LLC” și „GFK Logistics Asia LLC” din Uzbekistan, precum și „Tako LLC” din Armenia. În cele din urmă, pe listă sunt adăugate un număr substanțial de companii rusești.

Extinderea interdicției de export

În ceea ce privește lista articolelor restricționate, UE a extins în continuare Anexa VII al Regulamentul 833/2014, cuprinzând articolele utilizate de Rusia în conflictul din Ucraina, precum și articolele care contribuie la producerea de sisteme militare. Regulile modificate extind acum domeniul de aplicare a unui număr de categorii de bunuri, cum ar fi Electronice, Calculatoare, Telecomunicații, Securitate Informațională și Circuite integrate electronice.

Drepturi pentru proprietate intelectuală

Noile prevederi extind domeniul de aplicare al restricțiilor pentru a include drepturile de proprietate intelectuală și secretele comerciale asociate cu mărfurile restricționate. Prin urmare, va fi interzisă vânzarea, licența sau transferul drepturilor de proprietate intelectuală asociate cu bunurile care intră sub incidența unei restricții.

Zădărnicire

Noile reguli introduc un criteriu suplimentar pentru listarea persoanelor fizice sau a companiilor care vor face obiectul înghețării activelor. Acest criteriu se referă la companiile care operează în sectorul IT din Rusia sub o licență a Serviciului Federal de Securitate al Federației Ruse.

În plus, unul dintre criteriile existente a fost modificat pentru a aborda zădărnicirea măsurilor restrictive existente de către operatorii din țări terțe. Există indicii de zădărnicire dacă un operator dintr-o țară terță se angajează să cumpere mărfuri restricționate în Uniunea Europeană cu intenția de a le livra în Rusia, dacă o companie a fost recent înființată special în scopul legate de redirecționarea mărfurilor către Rusia sau dacă există o creștere semnificativă și bruscă a cifrei de afaceri a unui operator dintr-o țară terță implicat în astfel de activități.

Noi denumiri

Alte 100 de persoane și entități sunt acum plasate în înghețarea activelor. Aceasta include personalul militar de rang înalt, indivizii implicați în luarea deciziilor privind războiul, cei responsabili pentru deportarea ilegală a copiilor ucraineni în Rusia, judecătorii care au luat hotărâri motivate politic împotriva cetățenilor ucraineni, oameni de afaceri, propagandiști și așa mai departe. În plus, au fost incluse și băncile care operează în teritoriile ocupate și entitățile care colaborează cu forțele armate ruse.

Avocat Mihai Ioachimescu-Voinea, STEPTOE & JOHNSON LLP

Citeşte mai mult despre Consiliul UE, Mihai Ioachimescu-Voinea, pachet de sancțiuni împotriva Rusiei, Rusia, Ucraina! Pentru condiţiile de publicare pe JURIDICE.ro detalii aici.

Urmăriţi JURIDICE.ro şi pe LinkedIn  WhatsApp  Threads  Google News 

(P) JURIDICE.ro foloseşte şi recomandă SmartBill.