« Flux noutăţi
BusinessAchiziţii publiceAfaceri transfrontaliereAsigurăriBankingConcurenţăConstrucţiiCorporateCyberlawDrept comercialEnergieFiscalitateFuziuni & AchiziţiiGamblingHealth & PharmaInfrastructurăInsolvenţăMedia & publicitatePiaţa de capitalProprietate intelectualăTelecomTransporturi
ProtectiveDrepturile omuluiDreptul Uniunii EuropeneDrept constituţionalDrept civilData protectionDreptul familieiDreptul munciiDreptul sportuluiMalpraxis medicalProtecţia animalelorProtecţia consumatorilorProtecţia mediului
LitigationArbitrajContencios administrativContravenţiiDrept penalMediereProcedură civilăRecuperare creanţe
Asigurări
CărţiProfesionişti
Millenium Insurance Broker
 

ASF. Modificarea și completarea Regulamentului privind supravegherea electronică prin raportări
22.03.2021 | JURIDICE.ro

JURIDICE - In Law We Trust Video juridice

În Monitorul Oficial, Partea I nr. 283 din 22 martie 2021 a fost publicat Regulamentul nr. 5/2021 pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 27/2010 privind supravegherea electronică prin raportări, aprobat prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 100/2010.

Prezentul regulament stabilește procedura de transmitere electronică către Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF), prin intermediul unor sisteme de raportare electronică, a raportărilor prevăzute de legislația pieței de capital de către entitățile reglementate și supravegheate de ASF.

Următoarele entități raportoare au obligația de a transmite ASF raportări pe cale electronică:
– societăți de servicii de investiții financiare;
– instituții de credit;
– consultanți de investiții, precum și alte persoane reglementate la art. 7 din Legea nr. 126/2018;
– societăți de administrare a investițiilor;
– administratori de fonduri de investiții alternative (AFIA);
– depozitari;
– societăți de investiții de tip OPCVM autoadministrate;
– administratorul unui loc de tranzacționare;
– depozitari centrali;
– contrapărți centrale;
– emitenți ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată;
– emitenți ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacționare sau sunt tranzacționate, cu acordul lor, în cadrul unui sistem multilateral de tranzacționare sau, după caz, în cadrul unui sistem organizat de tranzacționare;
– mecanisme de raportare aprobate (ARM).

Entitățile raportoare au obligația de a transmite prin intermediul Sistemului de raportare electronică sau, după caz, ReSE raportări care rezultă din aplicarea legislației naţionale, respectiv a legislației europene incidente. Machetele raportărilor ce pot fi transmise prin ReSE sunt publicate pe site-ul ASF la secțiunea dedicată acestui sistem.

Prin intermediul ReSE, entitățile menționate la art. 3 alin. (1) lit. a)-j) și m) transmit orice situații solicitate de ASF, în aplicarea normelor naționale și europene, după caz.

Prin intermediul SSER sunt transmise următoarele raportări, astfel:
– societățile de servicii de investiții financiare: rapoarte auditor intern, auditor financiar, administratori, comitet de audit, persoana responsabilă cu funcția de conformitate, precum și alte situații solicitate de ASF;
– societățile de administrare a investițiilor/administratorii de fonduri de investiții alternative, respectiv, după caz, societățile de investiții de tip OPCVM autoadministrate: raportul privind structura portofoliilor individuale ale clienților aflate în administrare, centralizatorul privind datele de identificare a clienților pentru care furnizează servicii de administrare a portofoliilor individuale de investiții, situația activelor și obligațiilor, situația detaliată a investițiilor, precum și alte situații solicitate de ASF;
– instituțiile de credit înregistrate în registrul ASF, care intră în sfera de supraveghere a ASF: situația activelor clienților deținute în custodie, evidența cumpărărilor în marjă, raport persoana responsabilă cu funcția de conformitate, alte situații solicitate de ASF;
– operatorii de piață: raportări și situații trimestriale, semestriale și anuale, rapoarte CA/CS, alte situații solicitate de ASF;
– depozitarii centrali:
1. raportări și situații trimestriale, semestriale și anuale, rapoarte CA/CS;
2. lista emitenților cu care s-a încheiat contract de depozitare, lista participanților admiși în sistemul de decontare, registrul acționarilor depozitarului central, raportul de activitate al persoanei responsabile cu funcția de conformitate;
3. alte situații solicitate de ASF;
– consultanții de investiții: raportări și situații semestriale și anuale, rapoarte administratori, auditori, rapoarte activitate;
– entitățile raportoare prevăzute la art. 3, inclusiv cele menționate la art. 5 și la alin. (2): raportări care nu sunt menționate la art. 5 și la alin. (2) și care rezultă din aplicarea legislației menționate la art. 3 și a reglementărilor ASF emise în legătură cu aceasta, respectiv a reglementărilor europene incidente.

Nerespectarea dispozițiilor prezentului regulament de către o entitate raportoare se sancționează în conformitate cu prevederile titlului VI din Legea nr. 24/2017, titlului X din Legea nr. 126/2018, cap. VII al titlului I din O.U.G. nr. 32/2012, cap. IX din Legea nr. 74/2015 sau cu cele ale titlului III din Legea nr. 243/2019, după caz.

Intrare în vigoare: 22 martie 2021

Cuvinte cheie: ,
Secţiuni: Asigurări, Monitorul Oficial al României, Piața de capital | Toate secţiunile
Vă invităm să publicaţi şi dvs., chiar şi opinii cu care nu suntem de acord. JURIDICE.ro este o platformă de exprimare. Publicarea nu semnifică asumarea de către noi a mesajului. Totuşi, vă rugăm să vă familiarizaţi cu obiectivele şi valorile Societătii de Stiinţe Juridice, despre care puteti ciţi aici. Pentru a publica vă rugăm să citiţi Condiţiile de publicare, Politica privind protecţia datelor cu caracter personal şi să ne scrieţi la adresa de e-mail redactie@juridice.ro!

Lex Discipulo Laus Încurajăm utilizarea RNPM - Registrul Naţional de Publicitate Mobiliară Securitatea electronică este importantă pentru avocaţi
Mesaj de conştientizare susţinut de FORTINET
JURIDICE utilizează SmartBill

Faci un comentariu sau dai un răspuns?

Acest site folosește Akismet pentru a reduce spamul. Află cum sunt procesate datele comentariilor tale.

Important: Descurajăm publicarea de comentarii defăimatoare. Vor fi validate doar comentariile care respectă Politica JURIDICE.ro şi Condiţiile de publicare.


.
PLATINUM Signature      

PLATINUM  ACADEMIC

GOLD                        

VIDEO   STANDARD