Secţiuni » Noutăţi legislative
Noutăţi legislativeProiecte legislativeMonitorul Oficial al RomânieiJurnalul Oficial al Uniunii Europene

Modificări aduse Legii nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
27.06.2022 | JURIDICE.ro

Secţiuni: Business, Content, Lege 9, Monitorul Oficial al României
JURIDICE - In Law We Trust

În Monitorul Oficial, Partea I nr. 617 din 23 iunie 2022 a fost publicată Legea nr. 188/2022 pentru modificarea şi completarea Legii nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare.

Prezenta lege a fost adoptată în contextul plublicării în Jurnalul Oficial a altor trei directive de modificare a
MiFID II care trebuiau transpuse in legislația națională.

În vederea transpunerii art. 1 al Directivei (UE) 2019/2177, prezenta lege prevede eliminarea cerințelor operaționale referitoare la furnizorii de servicii de raportare a datelor, furnizorii de sisteme centralizate de raportare (CTP), mecanismele de raportare aprobate (ARM) și mecanismele de publicare aprobate (APA) din cuprinsul Legii nr. 126/2018.

Însă, se vor menține prevederile referitoare la sancționarea ARM-urilor și APA-urilor care, prin derogare expresă în temeiul Regulamentului (UE) nr. 600/2014, pe motivul importanței lor limitate pentru piața internă, fac obiectul autorizarii și supravegherii de către o autoritate competentă a unui stat membru astfel cum este definită
la articolul 4 alineatul (1) punctul 26 din Directiva 2014/65/UE.

În vederea transpunerii Directivei (UE) 2020/1504, prin prezenta lege este completat art. 6 alin. (1) al Legii nr. 126/2018, în sensul includerii furnizorilor de servicii de finanțare participativă, în categoria entităților exceptate de la aplicarea prevederilor Legii 126/2018.

În vederea transpunerii art. 1 al Directivei (UE) 2021/338, legea vizează completarea definițiilor prevăzute de Legea nr. 126/2018, introducerea de prevederi referitoare la furnizarea informațiilor de către S.S.I.F., ca opțiune standard, în format electronic, cu acordarea posibilității clienților de retail de a solicita furnizarea informațiilor respective pe suport de hârtie, introducerea de prevederi prin care S.S.I.F. este exonerată de
la aplicarea anumitor dispoziții în legătură cu prestarea de servicii de investiții pentru clienții profesionali și contrapărțile eligibile, modificarea regimului limitelor pozițiilor.

Astfel, principalele amendamente au ca obiectiv facilitarea furnizării de servicii de investiții și desfășurarea activităților de investiții, concomitent cu protejarea pe deplin a investitorilor.

De asemenea, în vederea soluționării unor aspecte identificate în activitatea curentă de autorizare și supraveghere a S.S.I.F., prin același act normativ se operează și alte modificari ale Legii nr. 126/2018, cum ar fi:

– introducerea de prevederi aplicabile entităților carora li s-a retras autorizația de funcționare ca S.S.LF. prin care să se permita accesul A.S.F. la inregistrăile prevăzute la art. 54 din lege;
– introducerea de prevederi prin care să se permită S.S.I.F. prestarea de servicii și activități de investiții și servicii auxiliare în statele terțe din Grupul G7, fără stabilirea unei sucursale, cu respectarea anumitor condiții;
– modificarea lit. b) de la alin. (3) al art. 132 astfel încât să se clarifice interpretarea dispozițiilor referitoare la deținere simultană de funcții de conducere conform MiFID II;
– abrogarea prevederii referitoare la echivalarea automata de catre A.S.F. adiplomelor, atestatelor și certificatelor emise de organismele internaționale, întrucât A.S.F. poate recunoaște anumite diplome/ atestate/ certificate internaționale în funcție de conținutul curriculei și de cerințele ce provin din reglementările A.S.F.;
– completarea competențelor A.S.F. cu posibilitatea suspendării activităților ce intră sub incidența Legii nr. 126/2018 sau a exercitarii unor funcții în cadrul acestora, similar competențelor A.S.F. prevăzute la art. 193 2lit.l. din OUG nr.32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investitiilor;
– modificarea prevederilor referitoare la audit pentru a permite A.S.F. să stabilească prin reglementări categoriile de auditori financiari și de firme de audit care necesită avizarea A.S.F. pentru a putea audita situațiile financiare și cele privind operațiunile oricărei entități supuse autorizării, supravegherii și controlului A.S.F.;
– modificarea prevederilor referitoare la sancțiuni astfel încât atenționarea să fie considerată masura administrativă aplicată pentru nerespectarea prevederilor menționate la art. 257 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, similar prevederilor art. 261 alin. (4) lit. c), 264 alin. (4) lit. c), 267 alin. (4) lit. b), 268 alin. (4) lit. c) și 269 alin. (5) lit. c), introducerea de sancliuni contravenlionale complementare §i a altor mesuri
administrative la art. 257;
– completarea art. 261 alin. (3), art. 264 alin. (3) lit. b), art. 268 alin. (3) și a art. 269 alin. (4) lit. b) și c) cu prevederi prin care se stabilește perioada pentru care poate fi suspendată autorizația/atestatul, respectiv pentru care poate fi interzisă exercitarea unor funcții de conducere;
– reformularea, pentru claritate, a prevederilor art. 261 alin, (4) lit, d), art. 264 alin, (4) lit. d), art. 267 alin. (4) lit. c), art. 268 alin. (4) lit, d) §i art. 269 alin. (5) lit. d) referitoare la măsurile aplicate de A.S.F.;
– modificarea prevederilor art. 270 alin. (1) pentru a include prevederi referitoare la contestarea tuturor actelor individuale emise de A.S.F. în baza Legii nr. 126/2018, nu doar a deciziilor adoptate de A.S.F. conform prevederilor art. 252 alin. (1) din lege.

Intrare în vigoare: 3 iulie 2022

Cuvinte cheie: , , , , ,
Vă invităm să publicaţi şi dvs., chiar şi opinii cu care nu suntem de acord. JURIDICE.ro este o platformă de exprimare. Publicarea nu semnifică asumarea de către noi a mesajului. Totuşi, vă rugăm să vă familiarizaţi cu obiectivele şi valorile Societătii de Stiinţe Juridice, despre care puteti ciţi aici. Pentru a publica vă rugăm să citiţi Condiţiile de publicare, Politica privind protecţia datelor cu caracter personal şi să ne scrieţi la adresa de e-mail redactie@juridice.ro!

JURIDICE.ro foloseşte şi recomandă My Justice

JURIDICE CORPORATE
JURIDICE MEMBERSHIP
Juristi
JURIDICE pentru studenti









Subscribe
Notify of

Acest site folosește Akismet pentru a reduce spamul. Află cum sunt procesate datele comentariilor tale.

0 Comments
Inline Feedbacks
View all comments
Important: Descurajăm publicarea de comentarii defăimatoare. Vor fi validate doar comentariile care respectă Politica JURIDICE.ro şi Condiţiile de publicare.

Secţiuni        Selected     Noutăţi     Interviuri        Arii de practică        Articole     Jurisprudenţă     Legislaţie        Cariere     Evenimente     Profesionişti